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上下分捕鱼游戏:但少数机构和从业人员合规底线薄弱

时间:2021/3/25 8:43:46   作者:   来源:   阅读:0   评论:0
内容摘要:中国证监会对海通证券、海通资产管理公司的投资咨询、私募资产管理业务未能进行审慎经营,未能有效控制和防范风险,合规风险也未得到有效控制和防范。对控制管理缺陷等违规行为提前发布行政监管办法,建议责令海通证券暂停向机构投资者提供债券投资咨询服务12个月,增加内部合规检查次数,并提交合规检查报告。、海通资产管理暂停为证券期货机...

中国证监会对海通证券、海通资产管理公司的投资咨询、私募资产管理业务未能进行审慎经营,未能有效控制和防范风险,合规风险也未得到有效控制和防范。对控制管理缺陷等违规行为提前发布行政监管办法,建议责令海通证券暂停向机构投资者提供债券投资咨询服务12个月,增加内部合规检查次数,并提交合规检查报告。、海通资产管理暂停为证券期货机构私募股权资产管理产品提供投资咨询服务12个月,并责令暂停申报新的私募股权资产管理产品6个月。有管理职责的人员采取监督措施,如被认定为不合适人选的人员,为期2年。

经调查,海通证券、海通资产管理等相关人员在开展投资咨询和私募股权管理业务过程中,未能遵循稳健经营的原则有效控制和防范风险,对市场造成了严重的负面影响。同时,海通证券、海通资产没有将相关业务活动纳入全面合规风险控制体系。公司在业务隔离、利益冲突防范、债券交易管理等方面存在漏洞,合规风险控制机制缺乏。根据违规事实和相关规定,中国证券监督管理委员会拟对海通证券、海通资产管理采取上述监管措施,并严肃追究责任。

证券基金管理机构的业务涵盖发行承销、投资交易、资产管理、投资咨询等领域,在连接投融资两端、服务实体经济、促进资本市场高质量发展方面发挥着关键作用。作为资本市场最重要的专业机构,它应该坚持最初的愿望,提高认识,认真履行合规和风险控制的主要责任,坚持底线的勤奋,尽职调查,提高专业服务水平,自觉维护市场秩序。但少数机构和从业人员合规底线薄弱,风险意识淡薄,内部控制松散,控制无效。


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